Новости
- Загальна інформація
- Торговий репозитарій в Росії
- Санкції за порушення правил по реєстрації угод [1]
- Підключення до репозитарії
- Як стати Клієнтом?
- Як стати інформує особою?
- Отримання Ідентифікаційного коду
- Контакти
Відповідно до чинного законодавством , Які вимагають реєстрації позабіржових угод з похідними фінансовими інструментами, а також угод РЕПО та інших видів угод, Репозитарій НКО АТ НРР:
Формати повідомлень і специфікації електронних документів, що використовуються НРР при забезпеченні репозітарного обслуговування, опубліковані в розділі « Документи / Документи ЕДО ». Правила надання репозітарних послуг, Заява про приєднання до Правил опубліковані в розділі « Документи / Репозітарная діяльність »На сайті НРР.
Репозитарій НРР здійснює свою діяльність на підставі відповідної ліцензії № 045-01 від 28.12.2016 р , Виданої Банком Росії.
Загальна інформація
Концепція торгового репозитария
Концепція торгового репозитария як елемента інфраструктури, відповідального за збір даних про позабіржові угоди з похідними фінансовими інструментами, була представлена на саміті G20 в Піттсбурзі, США, де країнами-учасницями саміту було прийнято рішення, що інформація про позабіржові угоди з похідними фінансовими інструментами (далі - ПФИ, деривативи) повинна надаватися в торгові репозитарії учасниками ринку. Учасники саміту, також як і наднаціональні організації, такі як Комісія з фінансової стабільності (Financial Stability Board), взяли на себе зобов'язання запровадити торговельні репозитарії на своїх фінансових ринках.
Основна функція торгового репозитария: збір і реєстрація інформації про всі позабіржових угодах з ПФІ та надання даної інформації регуляторам ринку.
Торговий репозитарій в Росії
Юридична основа
Росія, будучи членом G20, розробила і впровадила законодавство, необхідне для виконання взятих на саміті G20 зобов'язань.
У Росії репозітарная діяльність регулюються:
- Главою 3.2 «Сховище» Федерального закону «Про ринок цінних паперів»
- Вказівкою Банку Росії 4104-У від 16.08.2016, яке:
- встановлює порядок надання інформації в торговий репозитарій;
- визначає терміни щодо надання інформації учасниками ринку в репозитарій і регулятору;
- встановлює порядок ведення реєстру договорів в репозитарії.
Санкції за порушення правил по реєстрації угод [1]
Кодекс про адміністративні правопорушення встановлює наступні штрафні санкції для учасників ринку:
- Пункт 5, стаття 15.19: «Порушення стороною договору, ув'язненого не на організованих торгах на умовах генерального угоди (єдиного договору), встановлених нормативними правовими актами федерального органу виконавчої влади в галузі фінансових ринків порядку і (або) термінів надання інформації про зазначений договорі, в тому числі надання неповної та (або) недостовірної інформації »тягне за собою накладення адміністративного штрафу в розмірі:
- від 1 000 до 2 500 рублів - для фізичних осіб;
- від 20 000 дo 30 000 рублів - для посадових осіб;
- від 300 000 дo 500 000 рублів - для юридичних осіб.
[1] Звертаємо увагу, що Репозитарій НКО АТ НРР не є організацією, що накладає адміністративні штрафи.
Підключення до репозитарії
Учасники репозітарних операцій
Законодавством встановлено перелік російських юридичних осіб, які зобов'язані надавати інформацію в репозитарій:
- кредитні організації,
- брокери,
- дилери,
- керуючі,
- депозитарії,
- реєстратори,
- недержавні пенсійні фонди,
- керуючі компанії інвестиційного фонду, пайового інвестиційного фонду та недержавного пенсійного фонду,
- акціонерні інвестиційні фонди,
- організатори торгівлі,
- клірингові організації,
- страхові організації.
Відповідно до вимог статті 3 Вказівки Банку Росії № 4104-У інші юридичні особи, створені відповідно до законодавства Російської Федерації, зобов'язані надавати інформацію про позабіржові угоди при виконанні будь-якого з наступних умов:
- якщо сума зобов'язань з такого договору на дату укладення в рублях або еквіваленті в іноземній валюті, розрахованому за офіційним курсом іноземної валюти по відношенню до рубля, встановленого Банком Росії, перевищує 1 мільярд рублів;
- якщо сума зобов'язань з сукупності таких договорів на кінець кожного з трьох місяців поспіль (далі - розрахунковий період) становить не менше 10 мільярдів рублів або еквівалента в іноземній валюті, розрахованого за офіційним курсом іноземної валюти по відношенню до рубля, встановленого Банком Росії на дату розрахунку ( далі - порогове значення);
- якщо такі договори укладені з першого числа місяця, наступного за розрахунковим періодом, в рамках якого були досягнуті порогові значення.
Існує два типи учасників репозітарних операцій:
- Клієнти (боку генеральної угоди / договору);
- Інформують особи.
Юридичні особи мають права суміщати функції Клієнтів і інформує осіб.
Як стати Клієнтом?
Для того щоб стати Клієнтом репозитария, учаснику необхідно виконати наступні дії:
- Надати в НРР комплект документів, необхідний для ідентифікації Клієнта відповідно до списком .
- Отримати міжнародний ідентифікаційний код юридичної особи (Legal Entity Identifier, LEI). LEI може бути отриманий в будь-якому локальному операційному підрозділі, відповідальному за видачу таких кодів, в тому числі і в НРР . Для вашої зручності, пропонуємо ознайомитися з Пам'яткою по присвоєнню LEI .
- Приєднатися до Правил надання репозітарних послуг, надавши в НРР відповідну Заяву .
- Отримати Ідентифікаційний код ( см. розділ нижче ).
Питання та відповіді:
В: Наша компанія вже є клієнтом НРР. Чи повинні ми надати будь-які додаткові документи для приєднання до Правил надання репозітарних послуг?
В: Ні, додаткові документи не потрібні. Будь ласка, Зв'яжіться з нами , Якщо у вас є питання, пов'язані з надання в НРР документів.
В: Наша компанія вже уклала з НРР Угода про умови надання репозітарних послуг. Чи потрібна нам надавати Заява про приєднання до Правил?
В: Ні, відповідно до п. 2.1.4 Правил, ви автоматично будете вважатися клієнтом репозитарій, які уклали договір на надання репозітарних послуг в новій редакції.
Як стати інформує особою?
Інформує особа - юридична особа, яка є клієнтом репозитарій, що має LEI і уклала з репозитаріїв Договір ЕДО, яке призначається клієнтом репозитарій шляхом подачі форми СМ016 (Заява про призначення інформує особи). При цьому учасник, якого клієнт призначає інформує особою, повинен підтвердити своє призначення: при направленні форми CM016 і до моменту підтвердження Мулом його повноважень, Клієнт самостійно не зможе направляти інформацію в репозитарій.
Клієнт репозитарій вправі призначити кілька інформує осіб або самостійно виконувати функції інформує особи при наявності Договору ЕДО з НРР.
Можливі такі варіанти щодо виконання функцій інформує особи:
Варіант № 1:
самостійно надання інформації про угоди (договори)
Надавати форму СМ016 не потрібно. У цьому випадку клієнт стає інформує особою з усіх генеральним угодами і договорами.
Варіант № 2:
повне делегування функцій
Вкажіть Ідентифікаційний код іншої юридичної особи в Заяві про призначення інформує особи і визначте його повноваження. В одній формі СМ016 може бути призначено кілька інформує осіб.
Варіант № 3:
часткове делегування функцій
Клієнт вказує Ідентифікаційний код (коди) інформує особи (осіб), а також свій Ідентифікаційний код в формі СМ016 з відповідними параметрами.
Зверніть увагу:
- Інформує особа повинна підтвердити своє призначення.
- Для припинення повноважень інформує особи необхідно подати форму СМ016, в якій відсутні відомості про такий інформує особі.
Детальна інформація про призначення інформує осіб доступна в Інструкції .
Отримання Ідентифікаційного коду
Ідентифікаційний код являє собою унікальну комбінацію символів (знаків) і присвоюється Клієнту і інформує особі для цілей визначення учасників всередині облікової системи репозитарій.
Кожен учасник має право:
- використовувати код, який був присвоєний йому раніше НРР;
- отримати новий код для всіх типів репозітарних операцій;
- отримати кілька кодів для поділу різних видом операцій, наприклад, один код буде використовуватися для реєстрації генеральних угод, а інший - для реєстрації угод.
Ідентифікаційний код присвоюється репозитарій на підставі Заявки на присвоєння ідентифікаційного коду .
Контакти
Див. вкладку «Сховище» в розділі «Контакти» якщо вам необхідна технічна підтримка або ви хочете поставити запитання по підключенню.
Корисні посилання
Як стати інформує особою?Як стати Клієнтом?
Чи повинні ми надати будь-які додаткові документи для приєднання до Правил надання репозітарних послуг?
Чи потрібна нам надавати Заява про приєднання до Правил?
Як стати інформує особою?