Новости

Загальна інформація про репозитарії

  1. Загальна інформація
  2. Торговий репозитарій в Росії
  3. Санкції за порушення правил по реєстрації угод [1]
  4. Підключення до репозитарії
  5. Як стати Клієнтом?
  6. Як стати інформує особою?
  7. Отримання Ідентифікаційного коду
  8. Контакти

Відповідно до чинного законодавством , Які вимагають реєстрації позабіржових угод з похідними фінансовими інструментами, а також угод РЕПО та інших видів угод, Репозитарій НКО АТ НРР:

Формати повідомлень і специфікації електронних документів, що використовуються НРР при забезпеченні репозітарного обслуговування, опубліковані в розділі « Документи / Документи ЕДО ». Правила надання репозітарних послуг, Заява про приєднання до Правил опубліковані в розділі « Документи / Репозітарная діяльність »На сайті НРР.

Репозитарій НРР здійснює свою діяльність на підставі відповідної ліцензії № 045-01 від 28.12.2016 р , Виданої Банком Росії.

Загальна інформація

Концепція торгового репозитария

Концепція торгового репозитария як елемента інфраструктури, відповідального за збір даних про позабіржові угоди з похідними фінансовими інструментами, була представлена ​​на саміті G20 в Піттсбурзі, США, де країнами-учасницями саміту було прийнято рішення, що інформація про позабіржові угоди з похідними фінансовими інструментами (далі - ПФИ, деривативи) повинна надаватися в торгові репозитарії учасниками ринку. Учасники саміту, також як і наднаціональні організації, такі як Комісія з фінансової стабільності (Financial Stability Board), взяли на себе зобов'язання запровадити торговельні репозитарії на своїх фінансових ринках.

Основна функція торгового репозитария: збір і реєстрація інформації про всі позабіржових угодах з ПФІ та надання даної інформації регуляторам ринку.

Торговий репозитарій в Росії

Юридична основа

Росія, будучи членом G20, розробила і впровадила законодавство, необхідне для виконання взятих на саміті G20 зобов'язань.

У Росії репозітарная діяльність регулюються:

  1. Главою 3.2 «Сховище» Федерального закону «Про ринок цінних паперів»
  2. Вказівкою Банку Росії 4104-У від 16.08.2016, яке:
    • встановлює порядок надання інформації в торговий репозитарій;
    • визначає терміни щодо надання інформації учасниками ринку в репозитарій і регулятору;
    • встановлює порядок ведення реєстру договорів в репозитарії.

Санкції за порушення правил по реєстрації угод [1]

Кодекс про адміністративні правопорушення встановлює наступні штрафні санкції для учасників ринку:

  • Пункт 5, стаття 15.19: «Порушення стороною договору, ув'язненого не на організованих торгах на умовах генерального угоди (єдиного договору), встановлених нормативними правовими актами федерального органу виконавчої влади в галузі фінансових ринків порядку і (або) термінів надання інформації про зазначений договорі, в тому числі надання неповної та (або) недостовірної інформації »тягне за собою накладення адміністративного штрафу в розмірі:
    • від 1 000 до 2 500 рублів - для фізичних осіб;
    • від 20 000 дo 30 000 рублів - для посадових осіб;
    • від 300 000 дo 500 000 рублів - для юридичних осіб.

[1] Звертаємо увагу, що Репозитарій НКО АТ НРР не є організацією, що накладає адміністративні штрафи.

Підключення до репозитарії

Учасники репозітарних операцій

Законодавством встановлено перелік російських юридичних осіб, які зобов'язані надавати інформацію в репозитарій:

  • кредитні організації,
  • брокери,
  • дилери,
  • керуючі,
  • депозитарії,
  • реєстратори,
  • недержавні пенсійні фонди,
  • керуючі компанії інвестиційного фонду, пайового інвестиційного фонду та недержавного пенсійного фонду,
  • акціонерні інвестиційні фонди,
  • організатори торгівлі,
  • клірингові організації,
  • страхові організації.

Відповідно до вимог статті 3 Вказівки Банку Росії № 4104-У інші юридичні особи, створені відповідно до законодавства Російської Федерації, зобов'язані надавати інформацію про позабіржові угоди при виконанні будь-якого з наступних умов:

  • якщо сума зобов'язань з такого договору на дату укладення в рублях або еквіваленті в іноземній валюті, розрахованому за офіційним курсом іноземної валюти по відношенню до рубля, встановленого Банком Росії, перевищує 1 мільярд рублів;
  • якщо сума зобов'язань з сукупності таких договорів на кінець кожного з трьох місяців поспіль (далі - розрахунковий період) становить не менше 10 мільярдів рублів або еквівалента в іноземній валюті, розрахованого за офіційним курсом іноземної валюти по відношенню до рубля, встановленого Банком Росії на дату розрахунку ( далі - порогове значення);
  • якщо такі договори укладені з першого числа місяця, наступного за розрахунковим періодом, в рамках якого були досягнуті порогові значення.

Існує два типи учасників репозітарних операцій:

  • Клієнти (боку генеральної угоди / договору);
  • Інформують особи.

Юридичні особи мають права суміщати функції Клієнтів і інформує осіб.

Як стати Клієнтом?

Для того щоб стати Клієнтом репозитария, учаснику необхідно виконати наступні дії:

  1. Надати в НРР комплект документів, необхідний для ідентифікації Клієнта відповідно до списком .
  2. Отримати міжнародний ідентифікаційний код юридичної особи (Legal Entity Identifier, LEI). LEI може бути отриманий в будь-якому локальному операційному підрозділі, відповідальному за видачу таких кодів, в тому числі і в НРР . Для вашої зручності, пропонуємо ознайомитися з Пам'яткою по присвоєнню LEI .
  3. Приєднатися до Правил надання репозітарних послуг, надавши в НРР відповідну Заяву .
  4. Отримати Ідентифікаційний код ( см. розділ нижче ).

Питання та відповіді:

В: Наша компанія вже є клієнтом НРР. Чи повинні ми надати будь-які додаткові документи для приєднання до Правил надання репозітарних послуг?
В: Ні, додаткові документи не потрібні. Будь ласка, Зв'яжіться з нами , Якщо у вас є питання, пов'язані з надання в НРР документів.

В: Наша компанія вже уклала з НРР Угода про умови надання репозітарних послуг. Чи потрібна нам надавати Заява про приєднання до Правил?
В: Ні, відповідно до п. 2.1.4 Правил, ви автоматично будете вважатися клієнтом репозитарій, які уклали договір на надання репозітарних послуг в новій редакції.

Як стати інформує особою?

Інформує особа - юридична особа, яка є клієнтом репозитарій, що має LEI і уклала з репозитаріїв Договір ЕДО, яке призначається клієнтом репозитарій шляхом подачі форми СМ016 (Заява про призначення інформує особи). При цьому учасник, якого клієнт призначає інформує особою, повинен підтвердити своє призначення: при направленні форми CM016 і до моменту підтвердження Мулом його повноважень, Клієнт самостійно не зможе направляти інформацію в репозитарій.

Клієнт репозитарій вправі призначити кілька інформує осіб або самостійно виконувати функції інформує особи при наявності Договору ЕДО з НРР.

Можливі такі варіанти щодо виконання функцій інформує особи:

Варіант № 1:
самостійно надання інформації про угоди (договори)

Надавати форму СМ016 не потрібно. У цьому випадку клієнт стає інформує особою з усіх генеральним угодами і договорами.

Варіант № 2:
повне делегування функцій

Вкажіть Ідентифікаційний код іншої юридичної особи в Заяві про призначення інформує особи і визначте його повноваження. В одній формі СМ016 може бути призначено кілька інформує осіб.

Варіант № 3:
часткове делегування функцій

Клієнт вказує Ідентифікаційний код (коди) інформує особи (осіб), а також свій Ідентифікаційний код в формі СМ016 з відповідними параметрами.

Зверніть увагу:

  1. Інформує особа повинна підтвердити своє призначення.
  2. Для припинення повноважень інформує особи необхідно подати форму СМ016, в якій відсутні відомості про такий інформує особі.

Детальна інформація про призначення інформує осіб доступна в Інструкції .

Отримання Ідентифікаційного коду

Ідентифікаційний код являє собою унікальну комбінацію символів (знаків) і присвоюється Клієнту і інформує особі для цілей визначення учасників всередині облікової системи репозитарій.

Кожен учасник має право:

  • використовувати код, який був присвоєний йому раніше НРР;
  • отримати новий код для всіх типів репозітарних операцій;
  • отримати кілька кодів для поділу різних видом операцій, наприклад, один код буде використовуватися для реєстрації генеральних угод, а інший - для реєстрації угод.

Ідентифікаційний код присвоюється репозитарій на підставі Заявки на присвоєння ідентифікаційного коду .

Контакти

Див. вкладку «Сховище» в розділі «Контакти» якщо вам необхідна технічна підтримка або ви хочете поставити запитання по підключенню.

Корисні посилання

Як стати інформує особою?
Як стати Клієнтом?
Чи повинні ми надати будь-які додаткові документи для приєднання до Правил надання репозітарних послуг?
Чи потрібна нам надавати Заява про приєднання до Правил?
Як стати інформує особою?

Уважаемые партнеры, если Вас заинтересовала наша продукция, мы готовы с Вами сотрудничать. Вам необходимо заполнить эту форму и отправить нам. Наши менеджеры в оперативном режиме обработают Вашу заявку, свяжутся с Вами и ответят на все интересующее Вас вопросы.

Или позвоните нам по телефонам: (048) 823-25-64

Организация (обязательно) *

Адрес доставки

Объем

Как с вами связаться:

Имя

Телефон (обязательно) *

Мобильный телефон

Ваш E-Mail

Дополнительная информация: